今年以來，供銷公司落實依法治企工作要求，圍繞集團(tuán)公司依法合規(guī)“達(dá)標(biāo)強化年”行動部署，結(jié)合公司經(jīng)營實際，開展業(yè)務(wù)合規(guī)管理“過三關(guān)”專項行動，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營水平。

嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)，強化貿(mào)易評審。為促進(jìn)和規(guī)范市場化經(jīng)營業(yè)務(wù)開展，對《大額貿(mào)易定價評審制度》進(jìn)行修訂，明確大額貿(mào)易定價評審領(lǐng)導(dǎo)小組責(zé)任分工，對擬開展項目進(jìn)行資質(zhì)審查、現(xiàn)金流評估、風(fēng)險評估和收益評審，加強合格供應(yīng)商資格準(zhǔn)入審核，組織召開大額貿(mào)易評審會，推動項目決策制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。

守牢預(yù)警關(guān)，加強風(fēng)險識別。圍繞國務(wù)院國資委74號文件精神，通過分析市場信息、研究國家宏觀政策信息、研判國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢等多手段，了解市場需求、競爭對手和潛在風(fēng)險。建立風(fēng)險評估體系，通過SWOT分析法，識別不同業(yè)務(wù)優(yōu)劣勢，評價內(nèi)外部環(huán)境的機遇和挑戰(zhàn)，按照風(fēng)險發(fā)生的概率以及影響程度進(jìn)行定級管理，形成重點風(fēng)險和一般風(fēng)險分級管理清單。

狠抓流程關(guān)，增強過程管控。規(guī)范合同簽訂，引入法務(wù)外審環(huán)節(jié)，對合同名稱、承擔(dān)風(fēng)險的形式、物流條款、質(zhì)量驗收、上下游合同樣式進(jìn)行全方位審查。加強業(yè)務(wù)檔案管理，定期做好業(yè)務(wù)檔案的歸檔，在合同履行過程中嚴(yán)格審查客戶提供的合同、發(fā)票、物流、提單等資料的真實性和準(zhǔn)確性，分析各項數(shù)據(jù)之間的邏輯性，對發(fā)現(xiàn)的異常情況迅速啟動跟蹤調(diào)查。

                                       （王道武）